下面是小编为大家整理的2023年合规风险管理工作典型发言汇报材料（全文）,供大家参考。
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合规风险管理工作汇报材料
海阳市农村信用社 （2007 年 11 月 11 日）
各位领导：
海阳市位于南端，海阳联社现有职工 437 人，33 个分支机构，
各项存款达 30 亿元，各项贷款 21 亿元。今年以来，海阳联社坚 持“稳健经营、稳步发展”的经营理念和风险防优先、注重经济 效益和持续协调发展的原则，按照省联社有关合规风险管理文件 精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造“安全就是 效益、违规就是风险、规就是形象”的良好控文化氛围，确保了 全市农村信用社稳健经营、稳步发展。
一、开展合规风险管理工作主要做法：
（一）加强培训教育，强化合规意识 为进一步增强全员的法制观念和合规意识，创建良好合规文 化，我社从学、看、赛等三方面入手，促进了合规文化教育的深 入开展。一学。认真贯彻好办事处周六学习日制度，深入开展全 员“学法规、学制度”的合规文化学习活动，重点学习《省农村 信用社法律法规知识读本》、《省农村信用社员工违规违纪处罚办 法》等读本，根据《刑法》、《商业银行法》、《贷款通则》等法律 法规,就信贷业务中涉及的商业受贿罪、挪用资金罪、发放贷款罪 等有关规定、表现形式及法律责任进行了整理摘编和解读，并每
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月进行一次考试，将考试成绩作为岗位竞聘、职务晋升的重要依 据，直接与效益工资挂钩兑现，通过考试促进了员工对规章制度 的学习和掌握。同时将制度学习与业务培训相结合，举办了两期 会计人员业务知识培训班、一期信贷规化管理培训班，全市 546 人次参加了培训。并通过多元化的培训方式，把理论、实践与规 章制度有机地整合在一起，激发了员工学习的主动性，并通过思 考、讨论和反馈等形式加深理解，使培训达到了良好的效果。二 看。联社统一组织中层干部收看办事处下发的《毒之害》等有关 犯罪的电教片和典型案例影相资料，并由班子成员分片与基层员 工一起观看，现场与员工展开讨论，使员工的守法意识得到升华。
为了增强干部员工预防职务犯罪的实效性，9 月份我社组织由班子 成员、中层干部和客户经理共计 134 人到监狱接收警示教育。在 监狱现场参观了服刑人员的生产车间和生活场所，亲眼目睹了服 刑人员失去人身自由、接受强制劳动改造的工作生活场景。并在 监狱这一特殊场所举办了警示教育现场会，通过 2 名服刑人员的 忏悔让大家受到极大的震撼，深受教育。三赛。为纵深推进我社 合规风险管理工作的开展，10 月份我们举办了“我与合规文化建 设”为主题的演讲比赛，并邀请当地银监部门负责人做嘉宾，全 市 30 名员工发表了激情洋溢的演讲。此次合规文化演讲比赛是我 社开展合规风险管理的一项重要容，其目的是不断培育崇尚学习 制度、遵守制度的合规文化氛围，从而掀起全员学习制度、遵守 制度的新热潮。通过各种成效显著的工作和活动，使全体员工准
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确把握企业合规文化建设的发展形势，自觉地融入到企业的合规 文化建设中去，让学习效果真正体现在员工自觉规的行为中来。
（二）加强制度建设，为合规经营提供组织和制度保证 规章制度建设是合规风险管理工作的基础和核心。为了更好 地使各项业务经营活动能够正常开展，今年以来，我社大力加强 制度建设，使控管理水平全面提升，经营管理水平明显提高。一 是注重制度建设，靠制度来杜绝风险。我们组织有关业务骨干， 认真研究与金融业务方面相关的法律知识、金融监管规定，根据 外部法律法规、监管理念的变化、业务流程变革以及控管理的新 要求，通过对外部检查中发现的问题进行分析，遵循“业务发展， 控先行”原则，对我社的各项规章制度进行了全面梳理。针对目 前还不建全、不完善的现有规章进行了补充完善。二是加强部审 计力度。今年我社结合案件查防强化年，进一步完善了控稽核检 查制度，提高稽核检查工作的效率，针对目前我社存在的薄弱环 节和风险点，在加强制度的落实和创新上下功夫。对高风险业务， 易发案件部位，强化稽核检查的深度、广度和频率，重点检查业 务操作的合规性。对违规违纪人员进行了从快从严处理。
（三）加强部问责制，强化制度执行力 我社通过抓好问责制的落实，与案件专项治理和正在深入开 展的治理商业贿赂专项工作结合起来开展，落实以查促防等各项 措施，全面履行防职能。一是明确岗位责任。把各信用社、部门 负责人为第一责任人，每名员工为各自岗位的第一责任人。二是
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做好信访举报的查核工作。我社高度重视信访举报查核工作，对 信访反映的每一个问题、每一条线索都进行认真梳理、仔细分析、 深入调查、如实反映，对查实的问题提出整改和处理意见，并跟 踪落实。通过印发文件、召开会议、发放问卷等方式，对辖职工 公布举报程序，增强了外监督效果。今年共收举报违规信件 12 封， 核实 7 封。三是完善监督渠道。为拓宽反映问题的收集渠道，聘 请了 3 名党性原则、工作责任心强的同志为党风廉政兼职监察联 络员，负责收集基层员工对联社领导及机关党风廉政建设和机关 作风的意见及建议，同时，在部网设立信访举报电子，广泛听取 对领导干部的意见，接受群众举报，进一步加强对领导干部的监 督管理。
二、今后工作中需要解决的问题 （一）合规风险管理意识淡薄 合规风险管理目前是一个较新的管理理念和管理方式，是具 有长期性和全局性的工作。做好合规风险管理就必须使合规成为 所有从业人员自觉的行为，并使之真正融入到业务操作和经营管 理的各个环节和领域中去。但有部分人员对合规风险管理的重要 性认识不足，合规风险管理意识薄弱。
（二）合规风险管理能力不强 一是合规风险管理能力不高，尤其是对合规风险的识别和评 估上未实现动态监测和量化管理，对合规风险管理的创新和发展 后劲不足；二是在复杂多变的市场环境中，新的合规风险不断产
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生，对合规风险管理的经验积累尚且不足，导致应对和处理能力 较弱；三是合规风险管理人才缺乏，合规风险管理队伍能力不高， 在一定程度上制约了合规风险管理的发展。
三、加强合规风险管理的建议 针对以上合规管理中存在的问题，结合本单位实际情况，应 从以下几方面入手加强和改进合规管理：
（一）加强合规文化建设，塑造深厚的合规文化 合规是农村信用社得以存在和发展的现实基础，也是“稳健 经营、稳步发展”的在要求。要努力培养员工形成以诚实守信为 基础的职业操守，大力营造蓬勃向上且富有活力的合规文化，将 合规文化提升凝练成为企业文化的核心构成要素，把合规文化的 理念融入到日常经营管理和决策中。通过加强宣传教育，让员工 了解和掌握合规知识，提高对合规风险管理重要性的认识和理解， 以确保合规风险管理切实有效。
（二）建立合规风险管理组织体系，落实合规风险管理工作 如果没有一个强有力的组织系统，合规风险管理是空谈。合 规风险管理部门应与各业务部门加强联系，有效发现和管理合规 风险。同时，应为各业务部门和员工提供有关合规风险管理的咨 询、指导和培训，通过提供合规性提示、评价和报告等方式，警 示督促业务部门管理合规风险。合规部门与其他业务部门相互配 合，在新产品、新业务的管理制度、操作流程等方面进行合规性 审核，并给予合规性意见，以真正体现合规部门的价值。
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